AML-Grundlagen zur Verhinderung von Finanzkriminalität und Geldwäsche

Dieser Kurs soll die wesentlichen Elemente der internationalen Arbeit zur Beseitigung der Finanzkriminalität im Zusammenhang mit Geldwäsche und der Finanzierung terroristischer Aktivitäten beschreiben und erläutern. Es definiert Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und identifiziert die breiten Parameter, um seine Kunden zu kennen, egal in welcher Branche.

Der Kurs identifiziert auch die drei Phasen der Geldwäsche und wie sie in einem Kunden-Due-Diligence-Programm (CDD) verwendet werden können. Es beschreibt die wichtigsten Regulierungs- und Standardisierungsorganisationen, einschließlich ihres Hintergrunds und ihres Arbeitsbereichs. Es stellt auch wichtige AML-Vorschriften aus den USA, der EU und dem Vereinigten Königreich gegenüber und vergleicht sie.

Der Kurs endet mit einer Zusammenfassung der wichtigsten Lernpunkte, gefolgt von einer Aktionsplanungsübung, um die erworbenen Kenntnisse und Fähigkeiten unmittelbar nach Ihrer Rückkehr an den Arbeitsplatz anzuwenden. Unterstützung nach dem Kurs ist auch in Bezug auf die Umsetzung Ihres Aktionsplans bis zu sechs (6) Monate nach Abschluss des Kurses verfügbar.

Agenda

Bekämpfung von Geldwäsche und Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung

• Was ist Geldwäschebekämpfung (AML)?
• Was ist die Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT)?
• Was ist Know Your Customer (KYC)?

So erkennen Sie Geldwäsche

• Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD)
• Drei Phasen der Geldwäsche
• Die Rolle von Offshore-Finanzzentren

Anti-Geldwäsche AML – Regulierungs- und Standardisierungsorganisationen

• Financial Action Task Force (FATF)
• Die Gemeinsame Lenkungsgruppe Geldwäsche (JMLSG)
• Egmont Group of Financial Intelligence Units
• EU-Geldwäschebehörde (GwG)

Anti-Geldwäsche AML – Regulierung und Gesetzgebung

• UK Proceeds of Crime Act (POCA)
• US-Gesetz über ausländische Korruptionspraktiken (FCPA)
• Der USA PATRIOT ACT
• Die fünfte EU-Geldwäscherichtlinie

Kursüberprüfung

• Zusammenfassung und Zusammenfassung der wichtigsten Lernziele
• Aktionsplanung

Lernerfolge

Nach Abschluss dieses Kurses sind Sie in der Lage:

• Um zwischen verschiedenen Formen der Geldwäsche und Aktivitäten der Terrorismusfinanzierung unterscheiden zu können.
• Erklären, wie Geldwäsche durch den Einsatz gut konzipierter Sorgfaltspflichtprogramme für Kunden erkannt werden kann.
• Um zu skizzieren, wie die Arbeit der Financial Action Task Force organisiert ist und wie sie AML-Aktivitäten auf der ganzen Welt beeinflusst.
• Die wichtigsten globalen AML-Vorschriften zu verallgemeinern und miteinander zu vergleichen.
• Umsetzung eines Aktionsplans an Ihrem Arbeitsplatz unter Verwendung der im Kurs erworbenen Kenntnisse und Fähigkeiten.

Zielgruppe

AML-Bewusstsein ist universell und für jede Person, jedes Unternehmen und jede Regierungsabteilung relevant. Dies gilt insbesondere, wenn Sie in einer der folgenden Funktionen arbeiten:

• Abbrechnungsverbindlichkeiten
• Accounts erhaltbar
• Vertragsabschluss
• Beachtung
• Risikomanagement
• Manager mit Verantwortung für interne AML-Kontrollen.
• Mitarbeiter der Internen und Externen Revision.
• Rechtsanwälte und Hilfskräfte.
• Firmensekretäre