Fortgeschrittene Prävention von Finanzkriminalität und Anti-Geldwäsche AML
London Business Training & Consulting
Schlüsselinformation
Campus-Standort
London, Vereinigtes Königreich von Großbritannien und Nordirland
Sprachen
Englisch
Studienformat
Auf dem Campus
Dauer
2 Wochen
Tempo
Vollzeit
Studiengebühren
GBP 5.715
Bewerbungsschluss
Infos anfordern
frühestes Startdatum
Infos anfordern
Einführung
Dieser Kurs soll die wesentlichen Elemente der internationalen Arbeit zur Beseitigung der Finanzkriminalität im Zusammenhang mit Geldwäsche und der Finanzierung terroristischer Aktivitäten beschreiben und erläutern. Es definiert Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und identifiziert die breiten Parameter, um seine Kunden zu kennen, egal in welcher Branche.
Der Kurs identifiziert auch die drei Phasen der Geldwäsche und wie sie in einem Kunden-Due-Diligence-Programm (CDD) verwendet werden können. Es beschreibt die wichtigsten Regulierungs- und Standardisierungsorganisationen, einschließlich ihres Hintergrunds und ihres Arbeitsbereichs. Es stellt auch wichtige AML-Vorschriften aus den USA, der EU und dem Vereinigten Königreich gegenüber und vergleicht sie.
Dieser Kurs befasst sich eingehend mit zwei komplizierten Bereichen der AML-Arbeit und ermutigt die Teilnehmer, erprobte und erprobte Maßnahmen für ihre Erkennung und Verwaltung anzuwenden. Es analysiert, wie der nationale und internationale Handel durch Geldwäscheaktivitäten unterwandert wird und wie ernst diese Bedrohung ist.
Der Kurs klassifiziert auch Techniken, die verwendet werden, um die wahre Herkunft und das wirtschaftliche Eigentum von Vermögenswerten zu verschleiern, und lädt zu einer kritischen Analyse der ausgenutzten Schwachstellen ein. Es unterscheidet zwischen den Hauptkomponenten des risikobasierten Ansatzes und erfordert ein kritisches Auge, um festzustellen, wie sie sich unterscheiden. Es entwickelt auch einen umsetzbaren AML-Plan in Abstimmung mit der Financial Action Task Force (FATF) und basierend auf ihren fünf Säulen.
Der Kurs endet mit einer Zusammenfassung der wichtigsten Lernpunkte, gefolgt von einer Aktionsplanungsübung, um die erworbenen Kenntnisse und Fähigkeiten unmittelbar nach Ihrer Rückkehr an den Arbeitsplatz anzuwenden. Unterstützung nach dem Kurs ist auch in Bezug auf die Umsetzung Ihres Aktionsplans bis zu sechs (6) Monate nach Abschluss des Kurses verfügbar.
Agenda
Bekämpfung von Geldwäsche und Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
- Was ist Geldwäschebekämpfung (AML)?
- Was ist die Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT)?
- Was ist Know Your Customer (KYC)?
So erkennen Sie Geldwäsche
- Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD)
- Drei Phasen der Geldwäsche
- Die Rolle von Offshore-Finanzzentren
Anti-Geldwäsche AML – Regulierungs- und Standardisierungsorganisationen
- Financial Action Task Force (FATF)
- Die Gemeinsame Lenkungsgruppe Geldwäsche (JMLSG)
- Egmont Group of Financial Intelligence Units
- EU-Geldwäschebehörde (GwG)
Anti-Geldwäsche AML – Regulierung und Gesetzgebung
- UK Proceeds of Crime Act (POCA)
- US-Gesetz über ausländische Korruptionspraktiken (FCPA)
- Der USA PATRIOT ACT
- Die fünfte EU-Geldwäscherichtlinie
Handelsbasierte Geldwäsche TBML
- TBML-Risikoindikatoren
- Wirtschaftssektoren und Produkte, die für TBML-Aktivitäten anfällig sind
- Gängige handelsbasierte Geldwäschetechniken
- Bewertung aktueller handelsbasierter Geldwäscherisiken
Verschleierung des wirtschaftlichen Eigentums
- Techniken zur Verschleierung des wirtschaftlichen Eigentums
- Überblick über häufig genutzte Intermediäre
- Überblick über Schwachstellen
Wirksame Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung
- Risikobasierter Ansatz (RBA)
- Verdachtsmeldungen (SAR)
- Verstärkte Sorgfaltspflicht (EDD)
- Politisch exponierte Personen (PEPs)
Entwerfen eines Anti-Geldwäsche-Programms
- Die fünf Säulen eines AML-Programms
- Abstimmung Ihres AML-Programms mit der Financial Action Task Force (FATF)
- Dedizierter AML-Compliance-Beauftragter
Kursüberprüfung
- Zusammenfassung und Zusammenfassung der wichtigsten Lernziele
- Aktionsplanung
Zielgruppe
AML-Bewusstsein ist universell und für jede Person, jedes Unternehmen und jede Regierungsabteilung relevant. Dies gilt insbesondere, wenn Sie in einer der folgenden Funktionen arbeiten:
- Abbrechnungsverbindlichkeiten
- Accounts erhaltbar
- Vertragsabschluss
- Beachtung
- Risikomanagement
- Manager mit Verantwortung für interne AML-Kontrollen.
- Mitarbeiter der Internen und Externen Revision.
- Rechtsanwälte und Hilfskräfte.
- Firmensekretäre
Lernerfolge
Nach Abschluss dieses Kurses sind Sie in der Lage:
- Um zwischen verschiedenen Formen der Geldwäsche und Aktivitäten der Terrorismusfinanzierung unterscheiden zu können.
- Erklären, wie Geldwäsche durch den Einsatz gut konzipierter Sorgfaltspflichtprogramme für Kunden erkannt werden kann.
- Um zu skizzieren, wie die Arbeit der Financial Action Task Force organisiert ist und wie sie AML-Aktivitäten auf der ganzen Welt beeinflusst.
- Die wichtigsten globalen AML-Vorschriften zu verallgemeinern und miteinander zu vergleichen.
- Um zu beurteilen, ob TBML-basierte Aktivitäten angesichts der aktuellen Vorschriften angemessen eingedämmt werden.
- Zusammenfassung der verwendeten Techniken und ausgenutzten Schwachstellen bei Aktivitäten zur Verschleierung von Vermögenswerten.
- Bewertung des risikobasierten Ansatzes und seiner Bestandteile für die Wirksamkeit von AML.
- Entwicklung eines eigenen AML-Programms auf der Grundlage des FATF-Fünf-Säulen-Modells.
- Umsetzung eines Aktionsplans an Ihrem Arbeitsplatz unter Verwendung der im Kurs erworbenen Kenntnisse und Fähigkeiten.